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Allbet电脑版下载(www.aLLbetgame.us):上半年14家期货公司收羁系21张罚单 新纪元、华融“上榜”最多

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今年来,期货市场蓬勃生长,天下149家期货公司前五月实现了47.21亿的净利润,同比增进超一倍。但在成就单鲜明亮丽的同时,违法违规问题也习以为常。

据不完全统计,上半年共有14家期货公司收到来自证监会和中期协的罚单21张,其中10张直接处罚的为期货公司,剩余11张针对的则是公司员工、前员工,其中甚至不乏董事长等高管的身影。

从数目上来看,上半年新纪元期货和华融期货“上榜”最多,各自均有4条处罚。

其中新纪元期货上半受罚2次,2次来自资管营业违规未整改,2次来自内部控制缺陷,处罚皆来自江苏证监局。

据悉,新纪元期货资管营业的违规起源于两年前,或与已退市的康得新有关。资料显示,新纪元期货2015年获得资产治理牌照,彼时其刊行的资管产物在市场上还曾掀起小热潮。但在2018年,新纪元期货15亿资管产物却被曝出违约,还曾向投资人答应可以还本付息,而被曝违约的产物正是间接踩雷了已退市的康得新。

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2019年3月21日,江苏证监局向新纪元期货发出了警示函,缘故原由是其在开展资管营业历程中存在答应保本保收益的情形。

而华融期货因公司主要是由于治理不完善、内部控制及风险治理存在缺陷被责令矫正,其他被罚缘故原由基本上也是内部治理及合规问题。

从处罚缘故原由来看,22张罚单中包罗了期货公司内控合规、资管营业、风险治理营业以及员工在职时代的违规行为。

详细来看,期货公司内控合规显然是重灾区,共有7张罚单指向3家期货公司。除华融期货外,东方汇金期货、天风期货也都因内控问题被罚。

资管营业方面,除新纪元期货因此收两张罚单外,九州期货也因此遭罚。据悉,九州期货因资管设计存在运作治理不到位的情形导致时任公司资管部认真人和资管设计投资司理卞正军被羁系约谈。

另外,近年来期货公司营业重点的风险治理营业问题也时有发生。1月8日,东兴期货因风险治理子公司上海伴兴存在相关违规问题,被认定未健全并连续完善笼罩子公司及其营业的合规治理、风险治理和内部控制系统,未能实现风险治理全笼罩,最终被上海证监局责令矫正。

除此之外,另有不少期货公司的员工因在职时代违规遭罚。如广州期货员工付万军因借用近支属期货帐户从事生意等行为被中期协纪律惩戒;长城期货员工前谭坚因在公司事情时代存在以他人名义从事期货生意和私下接受客户委托举行期货生意的行为,被中期协给予“取消从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请”的纪律惩戒。

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